一、建立有效的合规体系。合规管理体系是一个框架，它整合了基本结构、的政策流程和程序，以达到预期的合规结果，并采取措施防止、发现不符合行为规则。通常合规管理系统构造一个结构性问题，构造系统所需的基础设施，然后需要执行策略、流程和程序。使其具有可操作性，然后需要维护和持续改进。管理系统中有许多元素。管理系统的一些元素将被设计来支持期望的行为。

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虽然其他元素旨在防止不良行为，但有些元素仅用于监控组织的合规性表现，或在不合规的情况下提供警报。合规管理系统将认识到错误会发生，并将制定相应的程序以确保正确的响应。适当的响应将包括对过程系统和受影响方的响应。补救措施。合规管理系统应基于相称性、完整性、透明度、问责制和可持续性的原则。

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二、建立合规制度的基本步骤。

1、了解企业及其背景，了解企业的合规需求和期望。

要建立有效的合规管理体系，企业需要对企业背景、业务范围、行业特征、业务模式、业务环境、内部治理、进行法律法规监管部门等。确定企业在经营过程中可能面临或发生的内外部问题。更多考证问题详细解答尽在360育学优路教育。