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建立合规绩效考核机制,将其纳入整体绩效管理体系,对做出重大合规贡献的员工、有疑问的员工进行表彰或奖励。给予相应的处罚。通过管理者的倡导,将、奖励机制与教育培训相结合。
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(1)建立举报机制和调查。
为确保合规管理机制有效运行,应建立健全举报制度,明确违规责任范围,细化处罚标准。畅通举报渠道,对反映的问题和线索,及时调查,并严肃追究违法人员的责任。企业合规体系的成功建立和实施,并不意味着企业拥有完整的合规风险管理体系。此外,企业还应规范合规风格。
(2)风险系统监测评价行为,对长期监测评价行为制定计划,持续监测合规管理体系,从而确定监督评价对象,真实原因、方法、时间等具体细节。此外,还应注意,企业应记录其对合规风险管理体系的监控和评估。并保留相关记录作为企业合规风险管理体系监督评价结果的证据。
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(3)完善合规风险管理体系,促进持续合规,形成合规文化。企业应结合自身需求、合规要求和/或合规承诺、合规体系、合规目标、监督评价结果,完善企业合规管理体系,维护其持续有效性,同时,企业应分析不合规情况并采取适当措施,消除不合理情况的原因并尽最大努力。下大力气从根本上防止同类不符合的再次发生。如果法规、有任何变化,企业内部制度应相应修订。更多企业合规师专业考试问题尽在360育学优路教育,免费学习资料和试听课领取,学生同时可以就近城市考察机构实力。